Банк России: изменения инструкции по проведению инспекционных проверок

28-08-2017

Банк России разработал и принял Указание № 4506-У от 24.08.2017 г. «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 г. №156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»».

Ниже некоторые выдержки из этого нормативно-правового документа Банка России.
__________________________________

«… 1.2.        В пункте 1.4:
в абзаце первом слово «два» заменить словом «три», слова «комплексные и тематические» заменить словами «комплексные, тематические и специализированные»;


дополнить абзацем следующего содержания:
«Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по вопросу соблюдения микрокредитной компанией, кредитным потребительским кооперативом, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц (далее - отдельные участники рынка микрофинансирования), законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере профессиональной деятельности по предоставлению потребительских займов, за определенный период деятельности соответствующей некредитной финансовой организации.».


1.3.    Пункт 1.6 изложить в следующей редакции:

«1.6. Проверка поднадзорной организации проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии в том числе с пунктом 1.7 Инструкции Банка России № 151-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, подписавшим распоряжение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки), с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе статьи 1832 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ), и (или) нормативных актов Банка России, в том числе Указания Банка России от 28 декабря 2014 года № 3515-У «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности кредитного потребительского кооператива», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2015 года № 35798 (далее - Указание Банка России № 3515-У), Указания Банка России от 24 июня 2015 года № 3690-У «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности микрофинансовой организации», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года № 39935 (далее - Указание Банка России № 3690-У).
Комплексная проверка поднадзорной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.
Тематическая проверка поднадзорной организации проводится в срок до 35 рабочих дней.
Специализированная проверка отдельного участника рынка микрофинансирования проводится в срок до 20 рабочих дней.
При необходимости срок проведения проверки поднадзорной организации может быть продлен по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, с увеличением общего срока проведения проверки не более чем до:
105 рабочих дней - для комплексной проверки;
80 рабочих дней - для тематической проверки;
25 рабочих дней - для специализированной проверки.
Срок комплексной проверки оператора, тематической проверки оператора, устанавливаемый в соответствии с абзацами вторым, шестым и седьмым настоящего пункта, не может превышать трех месяцев.
В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России № 151-И.». 
__________________________________


Ознакомиться с  полным текстом данного указания можно по ссылке: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=359

http://www.cbr.ru/